Robinhood 与美国多州达成和解协议,将支付 1020 万美元罚款
4 月 7 日,美国加州金融保护和创新部(DFPI)宣布,Robinhood Financial LLC 与美国多个州达成和解协议,包括阿拉巴马州、科罗拉多州、加利福尼亚州、特拉华州、新泽西州、南达科他州和德克萨斯州的州证券监管机构。Robinhood 将因其平台运营和技术故障支付高达 1020 万美元的罚款。
2020 年 3 月,Robinhood 平台宕机。此外,在 2021 年 3 月之前,Robinhood 在其期权和保证金账户的审查和批准流程中存在缺陷,公司的监控和报告工具存在缺陷,以及客户服务和升级协议不足,在某些情况下导致 Robinhood 用户无法处理交易。Robinhood 既不承认也不否认这些指控。
Robinhood 将向和解州提供 FINRA 要求的合规执行报告。Robinhood 已聘请一名独立的合规顾问,该顾问提出补救建议,Robinhood 基本上已执行这些建议。
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